第一条 为保护湖南华升股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级统治职员（以下简称“董高职员”）依法施行职责，设立科学有用的引发与管理机制，同时，也为了健康公司薪酬与考察统治编制，依照《中华公民共和邦公公法》《上市公司处分原则》等闭连国法规则及《公司章程》的规矩，纠合公司本质情景，进一步明晰董高职员的薪酬与考察等事宜，促使企业矫健、延续、安靖开展，拟定本宗旨。

（二）公司高级统治职员，囊括公司总司理、副总司理、董事会秘书、财政总监和经公司董事会聘任的其他高级统治职员。

实用对象如正在公司负责两个及以上职务的，薪酬尺度按负责个中某一职务对应的审定年薪基数孰高践诺。

（一）引发与管理相纠合规定：薪酬与片面岗亭职责宗旨完结情景挂钩，与事业立异、升高公司归纳能力闭连。

（二）孝敬与薪酬相对应规定：按事业岗亭、事业劳绩、孝敬巨细及职责权柄相纠合等要素确定各个岗亭薪酬尺度。

（三）公道与客观相团结规定：考察依照是相符客观真相的，考察结果是以百般统计数据和客观真相为根柢的。

第七条 公司董事薪酬计划由股东会决心，并予以披露。正在董事会或薪酬与考察委员会对董事片面举行评判或者筹议其薪金时，该董事应该回避。

第九条 公司约请的司帐师事件所正在实行内部独揽审计时，应该要点闭切绩效考评独揽的有用性，以及薪酬发放是否相符内部独揽央浼。

第十条 公司人力资源部（党委构制部）、资金财政部配合董事会薪酬与考察委员会举行公司董高职员薪酬计划的全部实行。

正在公司负责统治职务的，其薪酬尺度按其所任职务审定，不再其它发放津贴；未正在本公司负责统治职务的，规定上不正在公司领取薪酬或津贴。

独立董真相行固定津贴制，津贴尺度由薪酬与考察委员会拟定预案，报董事会审议后提交股东会外决通过，并正在公司年报中予以披露，除此以外不另行发放其他薪酬。

（一）高级统治职员年度薪酬由“基础年薪+绩效年薪+任期引发收入”组成。高级统治职员绩效年薪与上年度考察结果挂钩，任期引发收入与任期考察结果挂钩，合理拉开薪酬差异，杀青薪酬的动态统治。

（二）基础年薪暂按上年基础年薪尺度按月预发，绩效年薪可按不跨越上年基础年薪尺度按月预发。正在年度陈述披露后，按照经审计的财政数据及年度考察结果准备确定基础年薪和绩效年薪水准，与年度整理一并举行，众退少补。绩效年薪占比规定上不低于基础年薪与绩效年薪总额的百分之五十。

（三）任期引发收入是指与公司高级统治职员任期内年度事业宗旨考察结果相相干的收入，每年可按照公司审定当年班子成员薪酬总额的10%尺度提取。

第十三条 公司高级统治职员规定上不得正在子公司领取兼职薪酬，不得正在公司领取规矩之外的任何福利性收入及其他钱币性收入。

第十四条 关于爆发巨大决议失误或重要违纪事故，给公司形成不良影响或形成公司资产流失的，相应扣减或不予发放公司董高职员的绩效薪酬。

（四）因重要违法违规手脚被中邦证券监视统治委员会或其派出机构予以行政处分或者被上海证券贸易所予以公然斥责或者公布不适合负责上市公司董高职员的。

第十五条 公司因财政制假等错报对财政陈述举行追溯重述时，应该实时对董高职员绩效薪酬和中长远引发收入（如有）予以从新考察并相应追回逾额发放个别。

第十六条 公司董高职员违反责任给公司形成耗费，或者对财政制假、资金占用、违规担保等违法违规手脚负有过错的，公司应该按照情节轻重删除、遏止支出未支出的绩效薪酬和中长远引发收入（如有），并对闭连手脚爆发时代仍然支出的绩效薪酬和中长远引发收入（如有）举行全额或个别追回。

第十八条 按照公司董高职员的职责以及分督工作的分歧，采用分歧的考察内容和权重，与片面事业宗旨严紧挂钩，杀青片面事业宗旨与公司完全战术宗旨严紧纠合。

片面年度事业经贸易绩仔肩书完结情景提出考察主睹，提交董事会薪酬与考察委员会审议后，报公司董事会审批。